Plan docente de la asignatura

 

 

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Datos generales

 

Nombre de la asignatura: Derecho Penal Económico

Código de la asignatura: 364731

Curso académico: 2021-2022

Coordinación: David Isidro Carpio Briz

Departamento: Departamento de Derecho Penal y Criminología, y Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales

créditos: 6

Programa único: N

 

 

Horas estimadas de dedicación

Horas totales 150

 

Actividades presenciales y/o no presenciales

60

 

-  Teórico-práctica

Presencial y no presencial

 

60

 

(De acuerdo con las directrices académico-docentes el 30% de las clases del primer semestre serán presenciales)

Trabajo tutelado/dirigido

45

Aprendizaje autónomo

45

 

 

Recomendaciones

 

Es recomendable haber aprobado todas las asignaturas obligatorias de derecho penal, así como contar con conocimientos básicos en obligaciones y contratos (derecho civil), sociedades de capital (derecho mercantil), y derecho procesal penal.

 

 

Competencias que se desarrollan

 

   -

Conocer, comprender y saber usar los conceptos fundamentales y especializados del ordenamiento jurídico en sus diferentes ramas.

(Adquirir y desarrollar las capacidades de argumentación, expresión y trabajo en grupo vinculadas a la materia)

Objetivos de aprendizaje

 

Referidos a conocimientos

En esta asignatura se pretende introducir al alumno en los conceptos y estructuras básicas de un sector concreto y específico de la parte especial del derecho penal: la delincuencia económica y empresarial. También se busca dotarlo de los instrumentos que necesitará para la aplicación de la legislación penal en la práctica, sin pretender en ningún caso un estudio memorístico de los diferentes delitos y sus penas. Se persigue conseguir un manejo fluido del Código Penal y exponer los principales problemas prácticos que presentan los delitos estudiados.

 

Referidos a habilidades, destrezas

— Trabajo en equipo.
— Búsqueda de argumentos y contraargumentos que permitan analizar todos los planteamientos que un caso práctico presenta.
— Elaboración de comentarios de sentencias y textos dogmáticos a nivel básico.
— Identificación de las principales líneas argumentales de la jurisprudencia.
— Capacidad crítica.

 

Referidos a actitudes, valores y normas

— Identificar y analizar los problemas teórico-prácticos que plantean los diferentes delitos en el ámbito de la delincuencia económica y empresarial.
— Demostrar, a partir de casos reales, que se saben plantear las diferentes hipótesis que permiten encontrar una o más respuestas correctas dogmáticamente, con independencia de las diferentes calificaciones posibles.
— Demostrar capacidad crítica frente a la legislación y a las posturas jurisprudenciales.
— Utilizar un nivel adecuado de expresión oral y escrita, así como de comunicación de los conocimientos y aprendizajes.

 

 

Bloques temáticos

 

1. Bloque primero. Derecho penal económico y derecho penal de la empresa: cuestiones generales

*  
Tema 1. Concepto de «derecho penal económico». Introducción político-criminal al derecho penal económico. Posibilidades y límites del derecho penal en la actividad económica. Peculiaridades y cuestiones problemáticas en torno al derecho penal económico (bien jurídico-penal, ley penal en blanco, accesoriedad normativa, «non bis in idem», etc.). Evolución del derecho penal económico: injusto penal e injusto administrativo. El proceso de «administrativización» del derecho penal. Las tesis críticas: la expansión del derecho y las teorías de la Escuela de Frankfurt

Tema 2. Responsabilidad penal de las personas físicas: autoría y participación en la delincuencia económica y empresarial: administrador de hecho y de derecho, responsabilidad de administradores y directivos, delegación de competencias y deberes de control

Tema 3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: régimen penal y procesal: presupuesto de la responsabilidad, sujetos, delitos incluidos; exclusión, atenuación y extinción de la responsabilidad penal

Tema 4. «Criminal compliance»: requisitos, órgano de cumplimiento y canal de denuncias

Tema 5. Consecuencias penales y responsabilidad civil derivada de delito en el marco de las personas jurídicas. Particular análisis de los supuestos de los art. 120.3 y 120.4 del Código Penal

Tema 6. Ámbito de aplicación de la excusa absolutoria del art. 268 CP y del art. 103 LECRIM

2. Bloque segundo. Delitos socioeconómicos I

*  
Tema 1. Actividad económica y delitos patrimoniales
1.1. Estafas en el ámbito empresarial. Estafas agravadas y modalidades específicas de estafa (arts. 248 a 251 CP)
1.2. Apropiación indebida
1.3. Gestión desleal del patrimonio

Tema 2. Actividad societaria: mercado y consumidores
2.1. Delitos societarios
2.2. Descubrimiento y revelación de secretos
2.3. Publicidad engañosa
2.4. Estafa de inversores
2.5. Mercado y consumidores

Tema 3. Actividad económica y corrupción
3.1. Corrupción pública: cohecho de particular
3.2. Corrupción privada: en los negocios. Corrupción en el sector médico
3.3. Tráfico de influencias
3.5. Financiación ilegal de partidos políticos

Tema 4. Delitos contra la propiedad industrial e intelectual
4.1. Propiedad intelectual
4.2. Propiedad industrial

Tema 5. Protección penal de los acreedores
5.1. Frustración de la ejecución
5.2. Insolvencias punibles
5.3. Delitos en el marco concursal

3. Bloque tercero. Delitos socioeconómicos II

*  
Tema 6. Delitos tributarios y contra la seguridad social
6.1. Delito fiscal
6.2. Delito contable
6.3. Fraude de subvenciones
6.4. Delitos contra la seguridad social

Tema 7. Prevención del blanqueo de capitales y protección penal
7.1. Concepto, orígenes, política criminal y modelo de prevención
7.2. Ciclo del blanqueo de capitales
7.3. Sistema de prevención penal y administrativo
7.4. La protección penal (arts. 301-304 CP)

Tema 8. Protección penal de la salud de los consumidores
8.1. Delitos contra la salud de los consumidores. «Fraude alimentario»
8.2. Delitos de medicamentos
8.3. Productos peligrosos

Tema 9. Delitos contra el medioambiente
9.1. Delito ecológico
9.2. Delitos contra el patrimonio histórico
9.3. Delitos urbanísticos

Tema 10. Delitos contra los derechos de los trabajadores

 

 

Metodología y actividades formativas

 

La metodología combina las clases teóricas con las clases prácticas de casos reales, el análisis de jurisprudencia y el estudio de artículos especializados sobre el contenido temático. En algunos temas se realizarán, puntualmente, trabajos en grupo. Para todos los casos el Campus Virtual es de uso obligatorio.

En la modalidad de docencia semipresencial, o en su caso en línea, se utlizará como herramienta de organización fundamental de la docencia y de la evaluación el Campus Virtual. A través de éste podrán desarrollarse sesiones de videoconferencia síncronas, colgar materiales escritos y audiovisuales, organizar debates a través del foro o de chats o habilitar cuestionarios, entre otros

 

 

Evaluación acreditativa de los aprendizajes

 

El sistema ordinario de evaluación de esta asignatura es la evaluación continua (en adelante, EC). Sin embargo, los estudiantes que lo deseen pueden acogerse al sistema de evaluación única (en adelante, EU) siempre que lo soliciten formalmente conforme al sistema establecido por la Facultad.

Un estudiante estará integrado en uno u otro sistema de evaluación, y si no se solicita la evaluación única se evaluará al alumno en régimen de evaluación continua, por lo que, si no realiza ninguna de las actividades evaluables previstas, su calificación en convocatoria ordinaria será de «no presentado», y si realizara alguna o algunas será la de «suspenso».

Para establecer la calificación de toda actividad o prueba los docentes tendrán en cuenta el nivel de expresión oral y escrita en la transmisión de los conocimientos.

Método: Las clases tendrán un signo dinámico, basado en el estudio previo del temario y los materiales indicados por el docente con la suficiente antelación.


Evaluación continua (EC)

El primer bloque servirá para examinar en el aula los fundamentos teóricos de la delincuencia económica y empresarial, así como las peculiaridades de autoría y participación que se suscitan en este ámbito, prestando especial atención al modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como a las peculiaridades del régimen de responsabilidad civil referido a las personas jurídicas.

Para ello, será imprescindible la preparación previa a través de los soportes bibliográficos que se indiquen, así como del material que se facilite a través del Campus Virtual o, en su caso de la copistería. Este bloque concluirá con una actividad evaluable (prueba individual de desarrollo de tres temas de cuatro que se planteen, en un máximo de 2 h). Se indicará con la suficiente antelación en el Campus Virtual la fecha de esta prueba, que tendrá un valor máximo de 25 puntos.

El segundo bloque concluirá con una actividad evaluable (prueba de tipo test de 10 a 20 preguntas). Se indicará con la suficiente antelación en el Campus Virtual la fecha de esta prueba, que tendrá un valor máximo de 15 puntos.

El tercer bloque tiene por objeto de estudio los delitos más relevantes en el ámbito de la delincuencia empresarial. El abordaje de esta materia se hará a partir de clases dinámicas, donde el docente señalará los aspectos concretos que los alumnos deberán traer preparados a clase en forma de breve resumen sobre los puntos que se indiquen y cuya valoración será de un máximo de 10 puntos (se indicarán los requisitos formales del trabajo en el Campus Virtual con la debida antelación). Además, este bloque concluirá con una actividad evaluable (prueba individual de desarrollo de uno o dos casos teórico-prácticos en un máximo de 2 h). Se indicará con la suficiente antelación en el Campus Virtual la fecha de esta prueba, que tendrá un valor máximo de 10 puntos.

Prueba de síntesis. Consistirá en un examen oral de todo el temario. Esta prueba tendrá un valor máximo de 40 puntos. Se indicarán los requisitos formales de la prueba con la debida antelación en el Campus Virtual. Para aprobar la asignatura se debe superar la prueba de síntesis, independientemente del valor ponderado que tenga asignado.

La reevaluación consistirá en una prueba con dos partes: una de tipo test con 20 a 40 preguntas (50 % nota final) y otra con una o varias preguntas teóricas y uno o varios casos teórico-prácticos (50 % restante de la nota final) que deberá resolverse de forma argumentada. La calificación obtenida en esta será la calificación final que constará en el expediente del estudiante, sin perjuicio de que el docente pueda tener en cuenta otras evidencies del aprendizaje y la trayectoria del estudiante con el fin de mejorar aritméticamente su calificación. Especialmente el profesor podrá tener en cuenta estas evidencias si la nota de la prueba de síntesis es superior a la obtenida en el tramo de actividades en el régimen de evaluación continua.


Condiciones y desarrollo de las pruebas de tipo test

1. Las pruebas, salvo indicación contraria, se desarrollarán en el aula de clase en la fecha anunciada con antelación.

2. Los alumnos deben presentar a requerimiento del docente el carnet identificativo con el número de NIUB incorporado. Es imprescindible traer el NIUB, dado que habrá que indicarlo en la hoja de respuestas.

3. Los alumnos deben ir provistos de lápiz y goma a fin de poder contestar y rectificar, si procede, las respuestas vertidas en la hoja destinada al lector óptico.

4. Los alumnos tienen derecho a llevar al examen un Código Penal no anotado. Este será de uso individual

En los grupos en modalidad semipresencial o, en su caso, en línea, las pruebas se realizarán a través del Campus Virtual.

 

Evaluación única


Evaluación ordinaria en régimen de evaluación única

Consistirá en una prueba con dos partes: una de tipo test con entre 20 y 40 preguntas (50 % nota final), y otra de una o varias preguntas teóricas y uno o varios casos teórico-prácticos (50 % restante de la nota final) que deberá resolverse de forma argumentada.

La reevaluación consistirá en una prueba con dos partes: una de tipo test con entre 20 y 40 preguntas (50 % nota final), y otra de una o varias preguntas teóricas y uno o varios casos teórico-prácticos (50 % restante de la nota final) que deberá resolverse de forma argumentada. La calificación obtenida en esta será la calificación final que constará en el expediente del estudiante, sin perjuicio de que el docente pueda tener en cuenta otras evidencies del aprendizaje y la trayectoria del estudiante con el fin de mejorar aritméticamente su calificación. Especialmente el profesor podrá tener en cuenta estas evidencias si la nota de la prueba de síntesis es superior a la obtenida en el tramo de actividades en el régimen de evaluación continua.


Condiciones y desarrollo de las pruebas de tipo test

1. Las pruebas, salvo indicación contraria, se desarrollarán en el aula de clase en la fecha anunciada con antelación.

2. Los alumnos deben presentar a requerimiento del docente el carnet identificativo con el número de NIUB incorporado. Es imprescindible traer el NIUB dado, que habrá que indicarlo en la hoja de respuestas.

3. Los alumnos deben ir provistos de lápiz y goma a fin de poder contestar y rectificar, si procede, las respuestas vertidas en la hoja destinada al lector óptico.

4. Los alumnos tienen derecho a llevar al examen un Código Penal no anotado. Este será de uso individual.

En los grupos en modalidad semipresencial o, en su caso, en línea, las pruebas se realizarán a través del Campus Virtual.

 

 

Fuentes de información básica

Consulteu la disponibilitat a CERCABIB

Libro

CORCOY, M.; GÓMEZ, V. (dirs.). Manual de derecho penal, económico y de empresa. Valencia : Tirant lo Blanch, 2020.  Enllaç

Memento práctico penal, económico y de la empresa : 2016-2017. Madrid : Ediciones Francis Lefebvre, 2016.

Enllaç al CCUC  Enllaç

BAJO, M.; FEIJÓO, B.; GÓMEZ-JARA, C. Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, 2a ed. Madrid : Civitas, 2016.

Enllaç al CCUC  Enllaç

CORCOY BIDASOLO, M.; MIR PUIG, S. (dir.). Comentarios al Código Penal : reforma LO 1/2015 y LO 2/2015. Valencia : Tirant lo Blanch, 2015.  Enllaç

MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. Derecho penal económico y de la empresa : parte general. Valencia : Tirant lo Blanch, 2016.  Enllaç

MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. Derecho penal económico y de la empresa : parte especial, 5a ed. Valencia : Tirant lo Blanch, 2015.  Enllaç

ARROYO ZAPATERO, L.; NIETO MARTÍN, A. El derecho penal económico en la era compliance. Valencia : Tirant lo Blanch, 2013.  Enllaç

BAJO FERNÁNDEZ, M.; BACIGALUPO SAGGESE, S. Derecho penal económico, 2a ed. Madrid : Ramón Areces, 2010.  Enllaç

MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. Derecho penal económico. Madrid : Iustel, 2012.

Enllaç al CCUC  Enllaç

SEQUEROS SAZATORNIL, F. Delitos societarios y conductas afines : la responsabilidad penal y civil de la sociedad, sus socios y administradores. Madrid : La Ley, 2006.  Enllaç

SILVA SÁNCHEZ, J.M.; MIRÓ LLINARES, F. (dirs.). La teoría del delito en la práctica penal económica. Las Rozas (Madrid) : La Ley, 2013.  Enllaç

SILVA SÁNCHEZ, J.M. (dir.). Criminalidad de empresa y compliance : prevención y reacciones corporativas. Barcelona : Atelier, 2012.  Enllaç

TIEDEMANN, K. Manual de derecho penal económico : parte general y especial. Valencia : Tirant lo Blanch, 2010.  Enllaç